אנוכי וזוגתי החלטנו להשקיע את מעט החסכונות שלנו,  בבורסה, הומלץ לנו לפנות אל שירות יועצי השקעות, איך אנחנו יכוליחם להיות בטוחים שהם אכן עוזרים לנו ולא חושבים על האינטרסים של הבנק שלהם?

המחוקק מחד והרשות לניירות ערך עסקו רבות בשאלה הזו בדיוק, ויצרו חומות סביב צעדיו של יועץ ההשקעות במיוחד כדי למנוע את הסיטואציה המתוארת בשאלה. ראשית יש לזכור כי החל מ'97 כל יועצי ההשקעות חייבים ברישוי מטעם הרשות לניירות ערך, שזכאית לשלול את הרשיון בכל מקרה של חוסר עמידה, ולו הזעיר ביותר, בכללי האתיקה המקצועית שהיא קובעת. 

בנוסף, היועצים מחוייבים לכל פקודות החוק הכלליות (פקודת העונשין, חוק איסור הלבנת הון, חוק הגנת הפרטיות ועוד ועוד) ולמגוון חוקים ספציפיים לשוק ההון (חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, חוק שוק ההון). לבסוף, הרשות לני"ע מפעילה מספר מנגנוני בקרה ומעקב רנדומלי אחרי יועצי השקעות.