מה צריך כדי להפוך להיות יועץ השקעות ומי הגוף המפקח על יועצי השקעות?

נתחיל את התשובה מן הסוף. הגוף המפקח על כל יועצי השקעות מורשים במשק הוא גם הגוף האמון על שמירת יציבות הבורסה, הרשות לניירות ערך (רשות ני"ע להלן).

כל יועצי השקעות שמבקשים לפעול בתחום זה בישראל מחוייבים לעבור מבחנים תקניים הנערכים כמה פעמים שנה על ידי הרשות לני"ע. המבחנים בודקים ידע במספר נושאים כלליים (חשבונאות, כלכלה בסיסית, אתיקה מקצועית, דיני ניירות ערך וכד') וכן ידע מקצועי בתחומים הקשורים לייעוץ השקעות (מכשירים פיננסיים וניהול תיקים).

בנוסף למגוון החוקים שחוקקו בנושא, מחוייבים כל יועצי ההשקעות גם לכללי אתיקה המפורסמים על ידי רשות הני"ע מעת לעת.